مدیریت ریسک و سرمایه به پرسشی می‌پردازد که هر معامله‌گر باید پیش از ورود به بازار به آن پاسخ دهد: در یک معامله چقدر می‌توان زیان کرد و چه مقدار سرمایه باید به آن اختصاص داد؟ تحلیل به تصمیم‌گیری درباره این‌که چه چیزی و چه زمانی معامله شود کمک می‌کند. اما مدیریت ریسک و سرمایه تعیین می‌کند چه مقدار در معرض خطر است؛ و در نتیجه این‌که یک سری معاملات زیان‌ده فقط یک عقب‌گرد عادی باقی می‌ماند یا به تهدیدی برای کل حساب تبدیل می‌شود.
اصطلاحات این بخش مهم‌ترین اجزای این حوزه را پوشش می‌دهند. این مدخل‌ها توضیح می‌دهند که چگونه می‌توان یک معامله را از پیش با نسبت ریسک به ریوارد ارزیابی کرد، مارجین و اهرم چه تأثیری بر سرمایه مورد نیاز دارند و مدیریت سرمایه چگونه برای هر پوزیشن محدودیت تعیین می‌کند. مدخل‌های دیگر به حفاظت از معاملات باز می‌پردازند، از ایمن‌سازی یک پوزیشن تا هجینگ کل پرتفوی، و همچنین سود و زیان کاغذی، نقطه سربه‌سر، شناسایی سود و دراوداون را توضیح می‌دهند.
این مجموعه ادعای کامل بودن ندارد، اما مفاهیمی را در بر می‌گیرد که در عمل بیشترین اهمیت را دارند؛ به‌ویژه در معاملات اهرمی فارکس و CFD که زیان‌ها می‌توانند به‌سرعت انباشته شوند.