تتناول إدارة المخاطر ورأس المال سؤالًا يجب على كل متداول الإجابة عنه قبل دخول السوق: ما مقدار الخسارة المحتملة في صفقة واحدة، وما حجم رأس المال الذي ينبغي تخصيصه لها؟ يساعد التحليل على تحديد ما يجب تداوله ومتى. أما إدارة المخاطر ورأس المال فتحدد مقدار ما هو معرّض للخطر، وبالتالي ما إذا كانت سلسلة من الصفقات الخاسرة ستبقى مجرد انتكاسة عادية أم ستتحول إلى تهديد للحساب بأكمله.
تغطي المصطلحات في هذا القسم أهم العناصر الأساسية؛ فهي تشرح كيفية تقييم الصفقة مسبقًا باستخدام نسبة المخاطرة إلى العائد، وكيف يؤثر الهامش والرافعة المالية في رأس المال المطلوب، وكيف تضع إدارة رأس المال حدودًا لكل مركز. وتتناول مداخل أخرى حماية الصفقات المفتوحة، بدءًا من تأمين المركز وصولًا إلى التحوط لمحافظ كاملة، إلى جانب الأرباح والخسائر الورقية ونقطة التعادل وجني الأرباح والتراجع في رأس المال.
لا تدّعي هذه النظرة العامة الشمول، لكنها تغطي المفاهيم الأكثر أهمية من الناحية العملية، ولا سيما في تداول الفوركس وعقود الفروقات (CFD) بالرافعة المالية، حيث يمكن أن تتراكم الخسائر بسرعة.